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      首批高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地典型經驗的啟示
      2020-08-28 中國教育和科研計算機網

        2019年2月,教育部認定了首批47所高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地,其中中央所屬高校22家,地方高校25家。2020年4月,教育部科技司發布《教育部科技司關于印發首批高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地典型經驗的通知》(教科技司〔2020〕70號),介紹了18家試點高校取得的一批典型經驗??蒲性核透咝km然側重點不一樣,但在很多地方有相似之處,這些高校的典型經驗對科研院所來說同樣非常有借鑒意義。本文在梳理和總結的基礎上,結合科研院所實際,提出科研院所科技成果轉化和技術轉移工作的一些建議。

        1.首批高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地典型經驗

        首批高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地取得的經驗,涉及風險防控、專業化能力建設、崗位設置及職稱評聘、校外兼職與離崗創業、專利布局與高價值專利培育、科技成果所有權改革等多個方面。

        1.1風險防控

        在風險防控方面,清華大學對成果處置標的技術情況、技術受讓人情況、交易方案、審批程序等進行盡職調查;大連理工大學完善管理流程,注重關鍵環節的風險防控;浙江大學明確了關聯交易的范圍,并制定了審批細則,建立了有效的風險防控機制。

        1.2專業化能力建設

        在專業化機構建設方面,浙江大學有效整合內設機構資源,充分發揮國家大學科技園作用,推動科技成果轉移轉化和創新創業工作;北京理工大學探索了事業化管理與市場化運營相結合的新機制;東南大學、中國地質大學(武漢)實施市場化運營機制,有效解決人員聘用、考核和激勵等問題。

        在人才團隊建設方面,清華大學組建了包括技術轉移專員、知識產權專員、合規風控專員及綜合保障人員的技術轉移隊伍;南京理工大學通過市場化手段建設職業技術經理人隊伍,提供“一站式”服務;江蘇大學組建了一支百余人的技術經理人隊伍,采取“三診模式”開展成果轉化服務。

        1.3崗位設置及職稱評聘、校外兼職與離崗創業

        在崗位設置及職稱評聘、校外兼職與離崗創業方面,大連理工大學、蘇州大學設立了成果轉化類崗位;四川大學在職稱評審中增加成果轉化類指標;清華大學、浙江工業大學規范了校外兼職、離崗創業的審批流程和相關規定。

        1.4專利布局與高價值專利培育

        在專利布局與高價值專利培育,湖南大學、中山大學、南京理工大學、江蘇大學、蘇州大學等開展了各具特色的高價值專利培育工作;山東理工大學圍繞重大科技成果,組建專家團隊進行專利導航和布局,為開展成果轉化奠定了堅實的基礎。

        1.5科技成果所有權改革和機制創新

        在科技成果所有權改革方面,西南交通大學開展以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革,將轉化后獎勵前置為“所有權共有”;四川大學建立了科學確權的決策機制,進行學校與成果完成人的產權分割;上海交通大學探索實施“權利分割+授權投資”的模式,形成了獨具特色的科技成果轉移轉化工作體系。

        此外,還有一些科技成果轉移轉化基地在實踐中形成了一些特色做法,例如:西北工業大學建立了首席科學家“一票否決”制,保證成果轉化企業技術發展方向不偏離正軌;首都師范大學采用“三段指標”評估法,對科技成果進行評估和診斷。

        1.6工作流程

        在工作流程方面,大連理工大學和四川大學制訂了科技成果實施許可、轉讓、作價投資等流程,東南大學制訂了科技成果作價投資工作流程,浙江大學和湖南大學制訂了科技成果轉移轉化工作流程圖,首都師范大學制訂了科技成果轉讓、許可、作價入股(創辦學科性公司)、定價和免稅辦理等一系列流程。

        2.典型經驗對科研院所的啟示

        2.1風險防控保障科技成果轉化合法合規

        科技成果轉化只有合法合規,才有可能做大做強??蒲性核透咝R粯?,很多科技成果屬于職務發明,科技成果處置涉及國有資產,對科技成果轉化過程中的各類風險因素進行有效識別,制定具有針對性的防控措施,是科技成果轉化過程合法合規的重要保障。

        2.2科技成果轉化離不開專業化機構和人才隊伍

        要做好科技成果轉化,技術轉移專業機構和技術轉移專業人才不可或缺。我國技術轉移服務發展相對滯后,技術轉移專業人才比較缺乏,科技成果轉化單靠科研院所的管理部門很難做好,完全靠市場化的第三方技術轉移機構也很難做好,只有把兩者有機結合在一起,取長補短,發揮各自優勢,才有可能做好。

        2.3有效激發科研人員開展創新創業和科技成果轉移轉化的活力

        錯位的科研成果評價機制是制約科技成果轉化重要的因素之一??蒲腥藛T是科研院所創新創業和科技成果轉化的主體,只有暢通從事科技成果轉化人員的職稱晉升通道,明確科技人員兼職和離崗創業相關制度,才能夠有效激發科研人員開展創新創業和科技成果轉化的活力。

        2.4做好專利布局與高價值專利培育,提高科技成果轉移轉化效率

        加強對專利信息的分析利用,探索專利導航服務科技創新機制,從創新源頭抓質量,主動研發符合市場需求的高水平科研成果,積極開展專利布局與高價值專利培育,提高科研院所科技成果轉化效率。

        2.5積極探索新機制,促進科技成果轉移轉化

        科技成果轉化是一個復雜的系統工程,沒有完全能照抄照搬的機制,再加上近年來國家和地方新政策不斷出臺,科研院所必須結合自身的特點,積極探索總結新機制,并在推動成果轉移轉化工作的過程中不斷驗證和持續調整。

        2.6明確工作流程,規范科技成果轉移轉化

        科技成果轉化方式多,流程復雜,環節較多,涉及面廣,需要準備的材料多。制訂全面清晰、一目了然的工作流程,可以使科研人員明確了解科技成果轉移轉化的程序,有利于推動科研人員在轉化各階段積極配合管理部門推進相關工作。

        3.科研院所科技成果轉化和技術轉移建議

        科研院所是國家科研的重要組成部分,擁有知識水平較高、數量較多的科技人員隊伍,是推動科技創新的主力軍之一,必須在推動經濟社會發展中發揮更加重要的作用??萍汲晒D移轉化情況是衡量科研院所科技創新對經濟社會發展貢獻的重要指標。建議科研院所參考借鑒首批高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地取得的典型經驗,從如下幾個方面開展相關工作。

        3.1建立科技成果轉化風險防控體系

        建議科研院所認真學習國家和地方各項促進科技成果的政策制度,結合自身科技成果轉化工作的特點,建立風險防控體系,對科技成果轉化關鍵環節進行有效風險防控。在成果處置前,開展標的技術情況調查、技術受讓人情況調查、交易方案調查與分析以及審批程序合規性調查等盡職調查;建立科技成果轉化審批流程,圍繞許可、轉讓、作價投資、收益分配、兼職和離崗創業等方面細化操作流程和異議處理程序;明確交易關聯方的確認標準,明確侵犯他人知識產權、擅自實施和轉讓或變相轉讓、轉化過程中弄虛作假和非法牟利等行為的法律責任等。

        3.2激發科研人員和管理人員科技成果轉化積極性

        建議科研院所積極試點賦予科研人員科技成果長期使用權,或者探索通過事前產權激勵、確定產權并分割等方式賦予科研人員部分科技成果所有權,提高科研人員對于成果轉化的積極性;建立分類的科研人員考核機制,對于從事應用研究的科研人員,將簽訂的科技成果轉化合同(技術許可、轉讓和作價投資)的進款等納入科技成果轉化類高級專業技術崗位評聘條件;單列成果轉化(推廣)崗位,成果轉化類指標列入職稱評審標準中,科技成果轉化管理人員不僅可以評副高職稱,特別優秀的還可以評正高職稱,提高科技成果轉化管理人員積極性。

        3.3組建科技成果轉化專業化服務機構和人才隊伍

        建議科研院所整合機構資源,成立專業化服務機構,發揮事業化和市場化的優勢,探索以“事業化管理+市場化運營”為主要特征的新型技術轉移機構,既充分發揮市場優勢,有效調動團隊積極性,又強調事業職能,堅持在科研院所的統一部署下以市場化機制開展科技成果轉化活動;通過外部招聘、內部選派,或者與第三方技術轉移機構合作形成了專兼職結合等方式組建技術轉移隊伍;采用市場化運行機制,充分調動積極性,從轉化收益中提取一定費用作為機構運行經費,建立收益與業績直接掛鉤的特色機制。

        3.4注重專利布局和高價值專利培育

        建議科研院所建立專利組織管理機構,打造專利管理人才團隊,形成專利管理規范;購置專利檢索與分析平臺工具,建立知識產權管理信息平臺;與第三方知識產權服務機構合作,圍繞國家和區域重點發展產業,結合科研院所優勢學科、重點科研團隊,開展專利信息檢索分析、專業技術分析導航服務,為技術創新、成果保護及成果轉化提供重要參考依據;實施高價值專利挖掘與培育工程,選擇有市場化前景的技術方向開展研發,及時布局專利,構建高價值專利組合,形成保護合力,并分步推動相應技術的產業化或技術轉移。

        3.5探索科技成果轉化決策論證和資源整合新機制

        建議科研院所建立科學決策機制,成立由院所領導牽頭,各相關業務部門參與的科技成果轉化領導小組和工作組(可邀請院外技術專家、投融資專家參加),根據國家戰略和地方產業需求,從技術、人才、法律、知識產權、市場應用前景等多方面進行論證,把握方向,頂層設計;對轉化的科技成果,整合科研院所內部的人財物力量,從人員、用房、經費、激勵等方面給予傾斜,對接科研院所外部資源,引入民間資本,構建投融資服務平臺,通過資本服務,加快科技成果轉化。

        3.6促進科技成果轉化工作流程化和清晰化

        建議科研院所按照科技成果的不同轉化方式,制訂相應的工作流程圖,每個環節標明需要準備的材料和應該注意的事項,大約需要審批的時間等信息??蒲腥藛T可以根據科技成果轉化方式“對號入座”,并在轉化各階段積極配合管理部門推進相關工作,從而降低科技成果轉化過程中的溝通成本,縮短科技成果轉化工作辦理時間,促進科技成果轉化規范和順暢。

        本文作者:中科院福建物質結構研究所 邱超凡

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