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      從類《拜杜法案》到“西南交大九條”,高校職務科技成果產權“突圍”之路
      2020-07-08 中國教育和科研計算機網 袁玉凝

        成果轉化率不高是我國創新驅動戰略實施的重要障礙,而在導致科技成果轉化不暢的諸多原因中,缺乏有效的產權激勵是一個根本問題。

        2002年前,依照《公司法》《專利法》《科學技術進步法》,職務科技成果的知識產權一律由投資者享有。但由于職務科技成果的國有資產屬性,使得高校和科研院所既無權決定科技成果的最終轉化,也不能擁有相關收益。

        為解決科技成果轉化過程中的產權激勵問題,政府開展了一系列改革和探索,由此也展開了一段職務科技成果產權“突圍”之路。

      美國《拜杜法案》的啟示

        1978年,印第安納州普渡大學的一位教授找到該州的資深參議員博區-拜(Birch Bayh)請求協助:學校獲得了多個政府資助的項目,但由于“誰出資、誰擁有” 的政策,研發的成果不僅收益權歸政府,而且一切的后續性研發也不可以由發明人獨享,這導致大量科研成果閑置浪費。

        為此,參議員博區-拜(Birch Bayh)和羅伯特-杜爾(Robert Dole)聯合提交了提案并被美國國會通過,這就是今天所說的《拜杜法案》。該法案允許美國聯邦政府資助的科研項目以及聯邦政府合同下的科研項目所產生的知識產權歸大學、非贏利組織以及小企業所有,政府只保留一種介入權,而大學、非贏利組織及小企業承擔確保這些科技成果商業化的義務。

      1980年,Birch Evans Bayh議員(右)在《拜杜法案》聽證會上

        《拜杜法案》開啟了“高校院所擁有科技成果所有權”的模式,極大地帶動了技術發明人將成果轉化的熱情。1978年,美國的科技成果轉化率是5%,《拜杜法案》出臺后這個數字短期內翻了十倍。美國在十年之內重塑了世界科技的領導地位,《拜杜法案》功不可沒。它被《經濟學家》雜志評為美國過去50年最具激勵性的一個立法,是美國從“制造經濟”轉向“知識經濟”的標志。隨后,世界各國相繼出臺了類《拜杜法案》,中國也不例外。

      中國版《拜杜法案》的失靈

        隨著中國科技體制改革的不斷深入發展,我國科技領域社會關系發生了重大變化,技術市場、技術流轉、技術合同、委托研究開發、人才流動、科技經濟一體化等新事物層出不窮;為此,解決制約我國科技進步與創新的瓶頸問題提上了日程。

        2002年,我國頒布了《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》,類“拜杜法案”在我國首次被設立。2007年十屆全國人大常委會第三十一次會議審議通過新修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》,明確了利用財政性資金取得的知識產權歸授權項目承擔者所有,對類“拜杜法案”予以固化。

        然而,中國版“拜杜法案”卻出現了失靈。在2007年《科技進步法》修改前,我國高??萍汲晒霓D化率是5%?!犊萍歼M步法》修改后,我國高??萍汲晒D化率并沒有提高。

        究其原因在于我國的公辦高等院校被定位為事業單位,其營運資金來自各級政府(包括事業單位的主管部門)的撥款和自身的營運收入。即使法律中規定將財政資助科技項目中知識產權賦予承擔單位,高校也不能真正享有財政資助科技項目中的知識產權,它依舊屬于國家,屬于國有資產。

        此外,由于國內高校院所科研工作者職稱評審或職級晉升主要看其學術成績,并不看重科技成果轉化業績,高校追求科技成果的目的是提高學術聲譽和社會認可;然而,企業則更看重科技成果的商業價值,雙方均缺乏介入成果轉化的動力,這使得將科技成果所有權下放至單位的改革并沒有取得預想成效。

        可以說,國有資產與人才管理體制的相對滯后導致了產權激勵低效或無效。

      職務科技成果所有權改革

        為促進高校知識產權轉化,一個可行的措施就是將知識產權類無形資產不再納入國有資產管理范圍,而對其予以單獨管理。當然,單獨管理并不是改變公立高校知識產權的國有資產性質,而是要通過這一方式來減少過多的行政干預所帶來的不便。

        事實上,國家也確實通過試點、政策調整、制度完善等方式方法重新設計職務科技成果所有權,形成有效產權激勵,破解科技成果轉化不暢問題。

        (一)“三權改革”試點

        2014年底開始,財政部會同有關部門選取20家中央級事業單位,開展為期一年的深化科技成果使用、處置、收益管理改革(以下簡稱“三權”改革)試點工作,以解決技成果處置收益體制機制不健全的問題。

        這次改革一方面針對科技成果轉化過程審批繁瑣、周期長的問題,提出了賦予試點單位對科技成果使用和處置的自主權,取消主管部門和財政部門的層層審批;另一方面,把科技成果的定價發言權交給高校和科研單位,鼓勵單位通過協議定價、技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格,形成市場化的定價機制,在一定程度上打消了單位負責人國有資產損失的顧慮。

        在下放審批權、定價權之外,試點改革方案還提出了關于科技成果轉化收益實實在在的“讓利”政策。試點方案明確規定,科技成果轉化收益全部留歸單位,由單位依法自主分配,處置收益不再上繳國庫,還強調試點單位要進一步建立健全科技成果轉化收入分配和激勵制度。

        (二)科技成果轉化三部曲

        2014年,試點單位在科技成果轉化審批流程、定價機制、轉化收入分配等方面的先行先試、建章立制,為進一步深化相關改革積累了寶貴經驗。2015 年,我國頒布了新修訂《促進科技成果轉化法》,吸收了改革試點的主要政策。

        《促進科技成果轉化法》規定國家投資發明創造的科技成果,其使用權、處置權、收益權歸屬于大學;據此,大學獲得了對其所持有的科技成果的占有、使用、收益、處分四項權能,在享有科技成果占有權的同時,對轉化該成果擁有決定權,并可獲得科技成果轉化后的全部收益。

        2016年3月,《實施促進科技成果轉化法若干規定》由國務院印發實施,進一步明確細化了相關制度和具體操作措施;2016年5月,在國家科改領導小組領導下,科技部會同18個部門制定了《促進科技成果轉移轉化行動方案》。

        以上三份法律法規政策文件被稱之為科技成果轉化“三部曲”,隨后相關部門包括教育部也陸續出臺了一些激勵性、優惠性和推動性政策,科學家與高校的熱情被極大激發,科學家創業也一度成為熱潮。

        然而,雖然科技成果轉化三部曲再次明確大學享有職務科技成果的處置權,但關于高校和發明人之間的轉化權利并沒有明晰。

        (三)職務科技成果混合所有制試點改革

        2015年5月,中央全面深化改革領導小組第十二次會議召開。會議指出,在部分區域系統推進全面創新改革試驗,推動科技創新為核心,以破除體制機制障礙為主攻方向,開展系統性、整體性、協同性改革的先行先試。四川省作為八個全面創新改革試驗區之一入選其中。

        2015年11月,四川省委在肯定西南交大此前進行的多項科技成果權屬混合所有的實驗效果的情況下,決定開展職務科技成果權屬混合所有制試點,明確科技人員和所屬單位可以共同所有科技成果權。

        在此背景下,2016年1月西南交通大學印發了《西南交通大學專利管理規定》(簡稱“西南交大九條”),提出將國有知識產權評估作價入股后形成的國有股權獎勵前置簡化為國有知識產權獎勵,通過落實獎勵權實現了所有權。

        在實施改革前的2010至2015年,西南交大轉讓、許可職務發明成果僅14項,收入158萬元(人民幣,下同),而申請費、維持費和專利獎金支出則超過900萬元。實施職務科技成果混合所有制改革一年多后,西南交大已有168項職務科技成果知識產權分割確權,9家高科技創業公司成立,知識產權評估作價入股總值超過1億元,帶動社會投資近4億元。

        2016年12月,成都市出臺了《關于支持在蓉高校院所開展職務科技成果混合所有制改革的實施意見》,提議高校院所與職務發明人就職務科技成果知識產權的歸屬可約定按不低于3:7的比例共享知識產權,即發明人或團隊對于知識產權的所有權不低于70%。2017年9月,成都市正式成立科技成果“三權”改革聯盟,包括四川大學、電子科大、西南交大等高??蒲性?。

        2018年3月,國務院政府工作報告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權和長期使用權”。為落實國務院政府工作報告所確定的重點任務,2018 年 7 月,《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25 號)第二十條首次以政策文件形式明確規定:“對利用財政資金形成的職務科技成果,由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則,探索賦予科研人員所有權或長期使用權”。

        隨后各地在科技創新政策文件制定中,均提出“探索賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權”。2019 年 1 月,全國科技工作會議將“開展科技成果產權制度改革,賦予科研人員職務成果所有權或長期使用權”列為 2019 年工作重點。2020年05月21日,科技部等9部門印發了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》,下一步,科技部將會同有關部門遴選一批國家設立的高等院校和科研機構,全面啟動試點工作。

        可以說,通過對職務科技成果所有權的重新設計,破解科技成果轉化不暢問題,已成全社會共識。

        但是,將職務科技成果權屬賦予科研人員仍然面臨《合同法》第三百二十六條、《專利法》第六條、《科技進步法》第二十條、《科技成果轉化法》第十九條等現行法律的制約。除了全國人大及其常委會單獨授權有關地區可突破法律限制進行試點之外,其他地區的職務科技成果權屬改革推進仍有困難。

        參考資料:

        1、張銘慎 《科技成果轉化難 關鍵是激勵不足》 經濟日報 2018年12月20日

        2、何煉紅 陳吉燦 中國版“拜杜法案”的失靈與高校知識產權轉化的出路

        3、朱琪 職務科技成果確權背景下中國高??萍汲晒D化效率及影響因素研究

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